O que é o Insights de Compliance?
O que é o Insights de Compliance?
O Risco de Conformidade fornece uma visão abrangente dos potenciais riscos regulatórios, legais e reputacionais associados ao seu portfólio. O objetivo dessa funcionalidade é identificar e gerenciar riscos originados de mídia adversa, processos judiciais, pessoas politicamente expostas (PEPs), certificados negativos e listas de sanções.
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Como os dados são coletados e apresentados?
Como os dados são coletados e apresentados?
Os dados são extraídos de bancos de dados globais e regionais verificados, fontes de mídia, registros legais e listas oficiais de sanções. As informações são apresentadas de forma estruturada e intuitiva para possibilitar uma avaliação rápida e a tomada de decisões, garantindo que seu portfólio continue em conformidade com as regulamentações pertinentes.
Qual a importância dos Insights de Risco de Compliance?
Qual a importância dos Insights de Risco de Compliance?
Os riscos de compliance são identificados com base na existência e contagem de registros em várias categorias, como relatórios de mídias adversas, processos judiciais ou associações com PEPs. O perfil de risco de cada entidade inclui o número de ocorrências nessas categorias, proporcionando uma visão detalhada das potenciais preocupações com a conformidade..
O que são os Alertas de Compliance por Grupo?
O que são os Alertas de Compliance por Grupo?
Esta tabela categoriza os dados de risco de conformidade de cada grupo no seu portfólio por categoria, como listas de sanções, processos judiciais ou relatórios de mídias adversas. Ao clicar em uma categoria, é exibida uma lista detalhada das empresas e entidades associadas a esse risco, juntamente com informações contextuais.
O que são os Alertas de Compliance por Empresa?
O que são os Alertas de Compliance por Empresa?
Esta tabela fornece informações detalhadas de conformidade para cada entidade no seu portfólio, incluindo nome, categoria de risco, número de fontes, país e notas contextuais. Ela suporta a exportação de dados para o Excel e permite personalizar as colunas visíveis para uma análise mais detalhada.
Como posso utilizar esses dados de forma eficaz?
Como posso utilizar esses dados de forma eficaz?
Os dados podem ser usados para aprimorar o monitoramento de conformidade, identificar riscos potenciais e informar estratégias de mitigação. Também são úteis para relatórios a partes interessadas internas ou autoridades reguladoras.