Insights de cumplimiento

El Riesgo de Cumplimiento proporciona una visión integral de los posibles riesgos regulatorios, legales y reputacionales asociados con tu portafolio. Esta funcionalidad se enfoca en identificar y gestionar riesgos derivados de medios adversos, demandas judiciales, personas políticamente expuestas (PEPs), certificados negativos y listas de sanciones.

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Los datos provienen de bases de datos globales y regionales verificadas, medios de comunicación, registros legales y listas oficiales de sanciones. La información se presenta en un formato estructurado e intuitivo para facilitar una evaluación rápida y la toma de decisiones, garantizando que tu portafolio cumpla con las regulaciones pertinentes.

Los riesgos de cumplimiento se identifican según la existencia y el número de empresas en diversas categorías, como reportes de medios adversos, demandas judiciales o asociaciones con PEPs. El perfil de riesgo de cada entidad incluye la cantidad de ocurrencias en estas categorías, proporcionando una visión detallada de los posibles riesgos de cumplimiento.

Esta tabla clasifica los datos de riesgo de cumplimiento por categoría de cada uno de los grupos en los que las entidades del total de tu portafolio han sido agregados, tales como listas de sanción y monitoreo, demandas judiciales, afiliaciones políticas o de medios adversos. Al hacer clic en una categoría, se muestra una lista detallada de las empresas y entidades asociadas con ese riesgo, junto con información contextual.

Esta tabla proporciona información detallada de cumplimiento para cada entidad en tu portafolio, incluyendo nombre, categoría de riesgo, cantidad de fuentes, país y notas contextuales. Permite exportar datos a Excel y personalizar las columnas visibles para un análisis más específico.

Los datos pueden usarse para mejorar el monitoreo de cumplimiento, identificar riesgos potenciales u ocultos, y desarrollar estrategias de mitigación. También son útiles para la presentación de informes a partes interesadas internas o a autoridades reguladoras.